FINRA. Het is een zichzelf regulerende organisatie voor planning en uitvoering van alle activiteiten op de New York Stock Exchange, de Nasdaq en de American Stock Exchange. Deze organisatie werd opgezet onder de Securities Exchange Act van 1934 en overziet eveneens alle effectenfirma’s die activiteiten ontplooien in opdracht van het publiek in de VS. Zij zorgt voor opleidingen, controle en vergunningverstrekking.